O casal já enfrenta uma contestação no tribunal civil por parte dos credores da FTX, a falida exchange de criptomoedas que Bankman-Fried foi cofundador. Ele deu a seus pais um presente em dinheiro de US$ 10 milhões e comprou para eles uma propriedade de US$ 16,4 milhões nas Bahamas que investidores e clientes da FTX processaram para recuperar, de acordo com o processo.
Para além dos ganhos financeiros inesperados, o nível de envolvimento de ambos os pais com o trabalho do filho provavelmente influenciará a sua vulnerabilidade jurídica. Bankman, especialista tributário e psicólogo clínico, atuou como consultor de seu filho em questões comerciais já em 2018 e permaneceu um membro importante de seu círculo íntimo durante a implosão da bolsa há um ano, de acordo com a ação civil e evidências do julgamento criminal. Fried, uma estudiosa de ética e cofundadora de uma organização democrata de angariação de fundos, aconselhou o seu filho a ocultar doações de campanha num esquema que suscitou confissões de culpa de dois dos seus principais deputados, de acordo com o processo civil.
Os advogados de Bankman e Fried afirmaram em comunicado que as alegações do processo civil são “completamente falsas”. Nenhum dos dois foi acusado de qualquer irregularidade criminal. Um porta-voz do gabinete do procurador dos EUA em Manhattan não quis comentar.
Mas o destino dos pais de Bankman-Fried continua sendo um fio solto na saga da FTX. Ele recebeu “aconselhamento de seus pais o tempo todo, então eles estão muito, muito próximos do cerne desta história, infelizmente”, disse Mark Bini, ex-procurador federal especializado em crimes financeiros. “Quanto mais próxima uma pessoa estiver do réu principal, maior será a probabilidade de um juiz ou júri descobrir que houve uma união de intenções.”
“A proximidade deles pode levar a uma exposição civil significativa e possivelmente até a uma exposição criminal”, acrescentou Bini.
Os promotores têm ampla liberdade para determinar quem acusarão. Além do processo bem sucedido contra Bankman-Fried, os advogados do governo conseguiram confissões de culpa de quatro dos seus principais executivos. E o próprio Bankman-Fried deverá ser novamente julgado em Março, sob acusações distintas de ter cometido fraude bancária e subornado funcionários chineses. À medida que os promotores continuarem a analisar o assunto, poderão encontrar provas que os obriguem a acusar os pais, dizem especialistas jurídicos.
A responsabilidade criminal “não é um interruptor liga-desliga, mas um espectro”, disse Renato Mariotti, outro ex-promotor federal focado em crimes financeiros.
“Qualquer pessoa que esteja envolvida… ou intimamente envolvida com um indivíduo que comete um crime e esteja no radar dos promotores federais está em uma zona de perigo”, disse ele. “E os pais de Sam certamente deveriam estar preocupados com a possibilidade de acusações.”
Após o colapso da FTX no ano passado, Bankman-Fried disse seus pais “não estavam envolvidos em nenhuma das partes relevantes” de suas operações.
A ação civil movida em setembro por John J. Ray, especialista em liquidação corporativa que gerencia a FTX durante sua falência, afirma o contrário.
O processo observa que Bankman se referiu repetidamente à FTX e à Alameda Research, o fundo de hedge focado em criptomoedas de Bankman-Fried, como uma “empresa familiar” e argumenta que os pais “exploraram seu acesso e influência dentro da empresa FTX para enriquecer”.
O casal “sabia – ou ignorou os sinais de alerta reveladores – que seu filho, Bankman-Fried, e outros membros da FTX estavam orquestrando um vasto esquema fraudulento”, alegou o processo.
Oficialmente, Bankman atuou como consultor externo de seu filho até ingressar na folha de pagamento do braço americano da FTX. em dezembro de 2021, 11 meses antes do seu colapso, como consultor sênior da fundação de caridade da empresa. Mas, na prática, ele assumiu um portfólio muito mais amplo, sugerem depoimentos e provas apresentadas no julgamento criminal.
Bankman aconselhou o diretor de engenharia da FTX, Nishad Singh, sobre um empréstimo de US$ 477 milhões que ele tomou da empresa, testemunhou Singh. Bankman também participou de 16 bate-papos em grupo da Signal com seu filho e outros executivos importantes sobre os negócios da empresa e esteve presente no FTX’s A sede das Bahamas desabou, acompanhando seu filho a uma reunião com o regulador de valores mobiliários do país, testemunhou um advogado bahamense contratado pela FTX.
A ação civil também aponta para o papel interno de Bankman. Já em setembro de 2019, Bankman “não investigou” uma denúncia de denunciante que “ameaçava expor o Grupo FTX como um castelo de cartas”, alega o processo. Seu status lhe proporcionou vantagens como voos em jatos particulares, estadias em hotéis de US$ 1.200 e uma participação especial em um comercial do Super Bowl da FTX, ao lado de Larry David.
Enquanto isso, Fried parecia orientar seu filho sobre como ocultar a origem dos fundos de campanha como parte de uma operação de compra de influência política de US$ 100 milhões, alega o processo civil. Singh e Ryan Salame, ex-co-CEO da subsidiária da FTX nas Bahamas, já se declararam culpados de violar a lei de financiamento de campanha por sua participação nesse esquema, fazendo doações que Bankman-Fried reembolsou.
Em um e-mail que Fried enviou ao Bankman-Fried em agosto de 2022, ela apontou para um colaborador que “daria apenas de forma não divulgada, e eu recomendo fortemente que você faça o mesmo – ou substitua o nome de outra pessoa”, de acordo com o processo civil. Ela enviou um e-mail ao filho novamente uma semana depois para “aconselhar fortemente contra doações de forma divulgada em seu próprio nome”.
Bankman-Fried respondeu que “concordou que não faz sentido para mim divulgar”.
Tanto Fried quanto Bankman participaram do julgamento de seu filho, muitas vezes expressivos de uma forma que contrastava com o estoicismo de Bankman-Fried. Bankman costumava mostrar o polegar para cima para seu filho, mesmo nos momentos mais tensos do julgamento; Fried, em várias ocasiões, começou a chorar durante os intervalos dos depoimentos, com o braço do marido em volta dela.
Os procuradores do governo que consideram as acusações contra Bankman e Fried precisariam pesar vários fatores, dizem ex-promotores. Refletiriam sobre a sua visão da culpabilidade dos pais, a força das provas contra eles e até que ponto a causa mais ampla da justiça seria servida através do dispêndio de recursos limitados na sua perseguição.
“Existe uma espécie de matriz de decisão complicada para processar os pais por estarem envolvidos no crime do filho, quando a questão é, na verdade, ‘Quanto os pais sabiam?’”, disse Joshua Naftalis, ex-procurador do gabinete do procurador dos EUA para o Distrito Sul. de Nova York, que abriu o processo contra Bankman-Fried.
“Ir atrás dos pais pode ser visto como um exagero vingativo”, disse Samson Enzer, outro ex-procurador federal em Manhattan. E os advogados do governo poderiam decidir que isso “não acrescentaria nenhum valor real em termos de promoção dos objectivos da acusação além do que já foi conseguido através do caso do governo contra [Bankman-Fried].”
No entanto, a escala da fraude é “muito significativa”, disse Andrew George, advogado de defesa de colarinho branco da Baker Botts, acrescentando que isso poderia obrigar os procuradores a apresentarem acusações adicionais. “É muito poder que o governo tem neste caso.”
